關(guān)鍵要點：
- 美國證券交易委員會（SEC）正加大對加密市場參與者的執(zhí)法力度，2023 年采取了創(chuàng)紀錄的 46 項行動
- 欺詐和未注冊證券發(fā)行是最常見的指控，尤其是針對 ICO
- 加密社區(qū)正在等待針對 Ripple 訴訟的結(jié)果
加密貨幣執(zhí)法仍然是美國 SEC 的首要任務(wù)，在主席 Gary Gensler 的領(lǐng)導(dǎo)下，該委員會加大了針對加密貨幣公司和個人的執(zhí)法力度。監(jiān)管機構(gòu) 2023 年與加密貨幣相關(guān)的執(zhí)法行動比 2022 年增加了 53%。
然而，加密社區(qū)的注意力集中在美國 SEC 與 Ripple 的持續(xù)訴訟上，特別是在最新進展和 Ripple 在法庭上取得的兩次重大勝利之后。
SEC 針對加密領(lǐng)域參與者的執(zhí)法行動
2023 年 SEC 發(fā)起的針對加密貨幣執(zhí)法行動有 46 起，比 2022 年增加 53%。截至 2023 年底，針對加密市場參與者的罰款總額約為 28.9 億美元，其中 2.81 億美元來自當年達成的和解。
2013-2023 年美國 SEC 加密貨幣執(zhí)法行動、交易暫停、逾期備案和停止運營命令的數(shù)量 l 資料來源：SEC
最常見的指控涉及欺詐和未注冊證券發(fā)行。在 2023 年的 46 項行動中，57% 涉及欺詐，61% 涉及未注冊證券發(fā)行，37% 兩者皆涉及。此外，37% 的行動與首次代幣發(fā)行（ICO）有關(guān)。值得注意的是，2023 年 SEC 還采取了兩項與 NFT 相關(guān)的執(zhí)法行動。
2023 年，僅針對個人而非公司的執(zhí)法行動比例從 2022 年的 50% 降至 39%。此外，在行政訴訟中，52% 的受訪者承認了自我報告、合作或補救努力，高于 2013 年至 2022 年 44% 的平均水平。在兩次行政訴訟中，被告的補救努力和與 SEC 工作人員的合作沒有導(dǎo)致罰款。
加密資產(chǎn)和網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法行動
Kraken
起訴時間：2023 年 11 月 20 日
案件描述：因作為未注冊的證券交易所、經(jīng)紀商、交易商和清算機構(gòu)運營 Kraken 加密交易平臺而受到指控。Kraken 同意停止通過加密資產(chǎn)質(zhì)押服務(wù)或質(zhì)押計劃提供或出售證券，并支付 3000 萬美元的民事罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Celsius Network
起訴時間：2023 年 7 月 13 日
案件描述：Celsius 及其前首席執(zhí)行官 Alex Mashinsky 被指控違反聯(lián)邦證券法的注冊和反欺詐規(guī)定，包括未能注冊 Celsius 的加密借貸產(chǎn)品 Earn Interest Program 的發(fā)行和銷售。Celsius 正在與 SEC 合作，并已同意訴訟中要求的救濟措施。
狀態(tài)：正在進行
Coinbase
起訴時間：2023 年 6 月 6 日
案件描述：該平臺被指控以未注冊的國家證券交易所、經(jīng)紀商和清算機構(gòu)的身份運營其加密資產(chǎn)交易平臺，并且未能注冊其加密資產(chǎn)質(zhì)押即服務(wù)計劃的發(fā)行和銷售。
狀態(tài)：正在進行
Binance 和 CZ
起訴時間：2023 年 6 月 5 日
案件描述：美國 SEC 向位于首都華盛頓的一家聯(lián)邦法院提起訴訟，列出了針對 Binance 和 CZ 的 13 項指控。指控 Binance 人為地夸大其交易量，轉(zhuǎn)移客戶資金，未能限制美國客戶訪問其平臺，并在其市場監(jiān)控方面誤導(dǎo)投資者。SEC 還指出 CZ 秘密控制客戶的資產(chǎn)，混合和轉(zhuǎn)移投資者資金。Binance 同意被沒收 25 億美元，并支付 18 億美元的刑事罰款，總計罰款 43 億美元。CZ 被判處 4 個月監(jiān)禁。
狀態(tài)：已審結(jié)
孫宇晨及其三家全資公司
起訴時間：2023 年 3 月 22 日
案件描述：SEC 指控孫宇晨及其公司未經(jīng)注冊提供和出售加密資產(chǎn)證券 Tronix （TRX）和 BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有 DeAndre Cortez Way 和 Austin Mahone 支付了罰款以和解此案。
狀態(tài)：正在進行
Terraform Labs 和 Do Kwon
起訴時間：2023 年 2 月 16 日
案件描述：他們被指控策劃了涉及算法穩(wěn)定幣和其他加密資產(chǎn)證券的數(shù)十億美元欺詐案。
狀態(tài)：正在進行
Avraham Eisenberg
起訴時間：2023 年 1 月 19 日
案件描述：Avraham Eisenberg 被指控通過操縱 MNGO 代幣，對加密資產(chǎn)交易平臺 Mango Markets 進行了攻擊。Avraham Eisenberg 目前被拘留候?qū)彙?/p>
狀態(tài)：正在進行
Nexo
起訴時間：2023 年 1 月 19 日
案件描述：Nexo 被指控未能注冊其加密資產(chǎn)借貸產(chǎn)品 Earn Interest Product（EIP）的發(fā)行和銷售。為了解決 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 萬美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Caroline Ellison and Zixiao (Gary) Wang
起訴時間：2022 年 12 月 21 日
案件描述：Alameda CEO Caroline Ellison 和 FTX Trading 前首席技術(shù)官 Zixiao Gary Wang 被指控參與對 FTX 投資者長達數(shù)年的詐欺計劃。
狀態(tài)：正在進行
Thor Technologies, Inc.和 David Chin
起訴時間：2022 年 12 月 21 日
案件描述：SEC 指控 Thor Technologies 及創(chuàng)始人 David Chin 未經(jīng)注冊就提供和出售被指定為「Thor Tokens」的加密資產(chǎn)。法院責(zé)令 Thor Technologies 退賠 744,555 美元并支付 158,638.06 美元的遲延利息，并責(zé)令該公司和 David Chin 各支付 15 萬美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
SBF
起訴時間：2022 年 12 月 13 日
案件描述：監(jiān)管機構(gòu)指控 Samuel Bankman-Fried（SBF）策劃了一項詐騙 FTX Trading Ltd. (FTX) 股權(quán)投資者的計劃。該案以 SBF 被判處 25 年有期徒刑而告終。
狀態(tài)：已審結(jié)
Kim Kardashian
起訴時間：2022 年 10 月 3 日
案件描述：這位網(wǎng)紅被指控在社交媒體上兜售由 EthereumMax 提供和銷售的加密資產(chǎn)證券，但沒有透露她因推廣而收到的報酬。卡戴珊同意和解，支付 126 萬美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Bloom Protocol
起訴時間：2022 年 12 月 13 日
案件描述：監(jiān)管機構(gòu)指控該公司未經(jīng)注冊就進行加密資產(chǎn)證券的首次代幣發(fā)行。Bloom 同意支付 30 萬美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Block Bits
起訴時間：2022 年 4 月 28 日
案件描述：SEC 指控 Block Bits 從 20 多名投資者那里籌集了近 100 萬美元，這些資金都來自對一款從未運行過的自動數(shù)字資產(chǎn)交易機器人的虛假陳述。該公司為此支付了罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
BlockFi
起訴時間：2022 年 2 月 14 日
案件描述：BlockFi 被指控未能注冊其加密借貸產(chǎn)品的發(fā)行和銷售。BlockFi 同意停止在美國提供或銷售 BIAs。
狀態(tài)：已審結(jié)
Poloniex
起訴時間：2021 年 8 月 9 日
案件描述：Poloniex 同意支付 1000 多萬美元，以了結(jié)運營一家未注冊的在線數(shù)字資產(chǎn)交易所的指控。
狀態(tài)：已審結(jié)
Gregory Keough, Derek Acree 和其公司 Blockchain Credit Partners
起訴時間：2021 年 8 月 6 日
案件描述：他們在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期間通過 DeFi 市場以未注冊的方式發(fā)行和出售證券。被告同意了一項停止令，其中包括向 Keough 和 Acree 分別追繳共計 12,849,354 美元的非法所得以及 125,000 美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Loci Inc.和 CEO John Wise
起訴時間：2021 年 6 月 22 日
案件描述：從 2017 年 8 月到 2018 年 1 月，Loci 和 Wise 通過提供和銷售名為「LOCIcoin」的數(shù)字代幣，從投資者那里籌集了 760 萬美元。他們支付了 760 萬美元的民事罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Tierion
起訴時間：2020 年 12 月 23 日
案件描述：據(jù)美國證券交易委員會稱，Tierion 于 2017 年 7 月通過出售「Tierion 網(wǎng)絡(luò)代幣」(TNT) 籌集了約 2500 萬美元。Tierion 支付了 25 萬美元的罰款。
狀態(tài)：已審結(jié)
Virgil Capital
起訴時間：2020 年 12 月 22 日
案件描述：美國證券交易委員會因 Stefan Qin 涉嫌證券欺詐而對其實施資產(chǎn)凍結(jié)。Stefan Qin 被指控自 2018 年以來欺騙 Virgil Sigma Fund LP 的投資者，歪曲了基金策略，并將收益用于個人和未披露的高風(fēng)險投資。
狀態(tài)：正在進行
Ripple
Ripple 與 SEC 之間的法律糾紛始于 2020 年 12 月。SEC 指控 Ripple 將 XRP 作為未注冊證券出售，籌集了超過 13 億美元。經(jīng)過多年的訴訟，該案于 2024 年 4 月進入審判階段。
Ripple 去年在法庭上取得的三場部分勝利為該公司帶來了樂觀情緒。這些勝利還導(dǎo)致 XRP 價格上漲。如果 Ripple 勝訴，該資產(chǎn)的價值可能會受到積極影響。
最近，在經(jīng)過一段相對平靜的時期后，圍繞數(shù)據(jù)訪問權(quán)的戰(zhàn)線又重新拉開。Ripple 最近提交了一項動議，要求對與 SEC 指控相關(guān)的某些財務(wù)文件和銷售數(shù)據(jù)保密。SEC 反對這一動議，稱這些信息對于此案至關(guān)重要。
然而，Ripple 辯稱，由于 XRP 銷售情況的變化，歷史數(shù)據(jù)無關(guān)緊要。現(xiàn)在，XRP 社區(qū)急切地等待著 Torres 法官對幾項動議的裁決，包括救濟階段的最終判決。盡管案件持續(xù)了近四年，但案件遠未結(jié)束。